一、單選題

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

　　A.月

　　B.季

　　C.半年

　　D.年

　　[答案]C

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性經(jīng)營管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，()向其銷售的相關(guān)產(chǎn)品。

　　A.必須

　　B.拒絕

　　C.可以

　　D.暫緩

　　[答案]C

　　期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知，警示應(yīng)當(dāng)采用()形式送達(dá)客戶，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

　　A.公證

　　B.面談

　　C.電話

　　D.書面

　　[答案]D

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　[答案]D

　　根據(jù)《證券期貨投資者適應(yīng)性管理辦法》，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　[答案]C

　　二、多選題

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采取()等監(jiān)督管理措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　[答案]ABCD