一、單項選擇題

　　期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入()。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.凈資本

　　C.負債

　　D.流動負債

　　[答案]B

　　中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的()。

　　A.120%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.160%

　　[答案]A

　　期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后()個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　[答案]B

　　按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于()。

　　A.100%

　　B.120%

　　C.125%

　　D.150%

　　[答案]D

　　根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警管理辦法》的規(guī)定，期貨公司()。

　　A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　B.風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準的

　　C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準并連續(xù)保持2個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準的

　　[答案]A

　　二、多項選擇題

　　計算期貨公司凈資本包含的項有()。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.負債調(diào)整值

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值

　　D.其他調(diào)整項

　　[答案]ABCD

　　在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括()。

　　A.負債調(diào)整值

　　B.凈利潤

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值

　　D.客戶權(quán)益

　　[答案]AC

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)()

　　A.向期貨公司全體股東提交

　　B.進行信息披露

　　C.向期貨公司全體工作人員提交

　　D.向期貨公司客戶提交

　　[答案]AB

　　三、判斷題

　　有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行壓力測試()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]A