一、單項(xiàng)選擇題

　　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。

　　A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待

　　D.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

　　[答案]C

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息()，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

　　A.保密機(jī)制

　　B.防范機(jī)制

　　C.防火墻機(jī)制

　　D.隔離機(jī)制

　　[答案]D

　　期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

　　D.首 席風(fēng)險(xiǎn)官

　　[答案]D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　下列選項(xiàng)中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有()。

　　A.保守客戶的商業(yè)秘密

　　B.定期為客戶提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析

　　C.維護(hù)客戶合法權(quán)益

　　D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　[答案]ACD

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與()等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　A.交易

　　B.結(jié)算和財(cái)務(wù)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.技術(shù)

　　[答案]ABCD

　　下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有()。

　　A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅�面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

　　B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

　　C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

　　D.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　[答案]ABCD

　　期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的()，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)變化

　　C.投資變化

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]BD

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

　　A.部門和人員管理

　　B.業(yè)務(wù)操作

　　C.合規(guī)檢查

　　D.客戶回訪與投訴

　　[答案]ABCD

　　三、判斷題

　　從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、獲利情況和相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]B

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]A