一、單項選擇題

　　特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循()的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

　　A.準確重于實效

　　B.符合實際要求

　　C.實質(zhì)重于形式

　　D.交易便捷可靠

　　[答案]C

　　()依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu);中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu);中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心;中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心;中國期貨業(yè)協(xié)會

　　[答案]A

　　根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是()。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　[答案]D

　　()應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.期貨交易所

　　D.客戶本人

　　[答案]A

　　特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循()重于形式的原則。

　　A.內(nèi)容

　　B.實質(zhì)

　　C.過程

　　D.結(jié)果

　　[答案]B

　　根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　[答案]C

　　二、多項選擇題

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。

　　A.內(nèi)部資金賬戶

　　B.期貨結(jié)算賬戶

　　C.客戶姓名或者名稱

　　D.交易編碼

　　[答案]ABCD

　　下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。

　　A.于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　B.進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

　　C.于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

　　[答案]AB

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下()情況的，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請。

　　A.客戶資料不符合實名制要求

　　B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

　　C.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

　　D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

　　[答案]ABD

　　客戶開戶時，單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的()。

　　A.授權(quán)委托書

　　B.代理人的身份證

　　C.法人的身份證

　　D.其他開戶證件

　　[答案]ABD

　　期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.刑事拘留

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責令限期整改

　　[答案]BCD

　　三、判斷題

　　期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件的原件和復印件。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B