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期貨從業(yè)資格考試

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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考習題:期貨從業(yè)交易所管理辦法

來源:華課網校  [2021年3月1日] 【

  一、單選題

  期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由()提名,股東大會通過。

  A.理事會

  B.中國證監(jiān)會

  C.財政部

  D.股東大會

  [答案]B

  期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守()制度,不得混碼交易。

  A.一戶一碼

  B.一戶多碼

  C.多戶一碼

  D.多戶多碼

  [答案]A

  未經中國證監(jiān)會批準,期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。

  A.總經理助理

  B.董事會秘書

  C.業(yè)務部門負責人

  D.獨立董事

  [答案]B

  期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括()。

  A.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

  B.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

  C.期貨合約的結算方法

  D.向會員收取保證金的標準和形式

  [答案]C

  實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況,限制結算會員的結算業(yè)務范圍,但應當于()日內報告中國證監(jiān)會。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答案]A

  下列關于客戶賬戶管理的表述中,錯誤的是()。

  A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

  B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

  C.客戶銷戶時,期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

  D.經期貨交易所批準,期貨公司可以為客戶進行混碼交易

  [答案]D

  當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時,由()代其履行職權。

  A.總經理指定的人員

  B.總經理指定的副總經理

  C.董事長

  D.會計

  [答案]B

  二、多選題

  下列不屬于會員制期貨交易所理事會的職權的有()。

  A.決定會員的接納和退出

  B.決定對違規(guī)行為的紀律處分

  C.選舉和更換會員理事

  D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

  [答案]CD

  三、判斷題

  期貨交易所章程應當載明管理人員的產生、任免、薪酬及其職責。()

  A.對

  B.錯

  [答案]B

責編:jiaojiao95

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