一、單選題

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿?)辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

　　B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)

　　D.期貨公司交易系統(tǒng)

　　[答案]C

　　期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近()年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]C

　　下列關(guān)于金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，不正確的是()。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　B.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取結(jié)算擔(dān)保金

　　C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)結(jié)算協(xié)議對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

　　D.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算的正常進(jìn)行

　　[答案]C

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的()。

　　A.持倉(cāng)制度

　　B.交易制度

　　C.限倉(cāng)制度

　　D.保證金制度

　　[答案]C

　　非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)()的期貨保證金賬戶辦理。

　　A.結(jié)算會(huì)員

　　B.交易結(jié)算會(huì)員

　　C.全面結(jié)算會(huì)員

　　D.非結(jié)算會(huì)員

　　[答案]D

　　證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　[答案]C

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。

　　A.期貨從業(yè)人員資格

　　B.證券投資咨詢資格

　　C.證券銷售人員資格

　　D.期貨投資咨詢資格

　　[答案]A

　　證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　[答案]D

　　根據(jù)《證券公司向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　C.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.代期貨公司收付期貨保證金

　　[答案]A

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.6

　　[答案]A

　　證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)()，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

　　A.合資經(jīng)營(yíng)

　　B.融資經(jīng)營(yíng)

　　C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

　　D.合并經(jīng)營(yíng)

　　[答案]C

　　二、多選題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取()成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。

　　A.打印

　　B.復(fù)制

　　C.裝訂

　　D.郵寄

　　[答案]ABCD

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠(chéng)信()。

　　A.約束

　　B.激勵(lì)

　　C.引導(dǎo)

　　D.合作

　　[答案]ABC

　　制定《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的目的包括()。

　　A.加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)

　　B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　C.維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序

　　D.促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展

　　[答案]ABCD