一、單項選擇題

　　()依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu);中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu);中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心;中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心;中國期貨業(yè)協(xié)會

　　[答案]A

　　監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)()。

　　A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

　　B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

　　C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

　　D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

　　[答案]C

　　特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

　　A.準(zhǔn)確重于實效

　　B.符合實際要求

　　C.實質(zhì)重于形式

　　D.交易便捷可靠

　　[答案]C

　　期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司()應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

　　A.總經(jīng)理

　　B.總經(jīng)理制定的副總經(jīng)理

　　C.首 席風(fēng)險官

　　D.董事長

　　[答案]C

　　二、多項選擇題

　　期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的()營利性活動。

　　A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

　　B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

　　C.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動

　　[答案]ABCD

　　下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有()。

　　A.保守客戶的商業(yè)秘密

　　B.定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析

　　C.維護客戶合法權(quán)益

　　D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　[答案]ACD

　　對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)()。

　　A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

　　B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

　　C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

　　D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

　　[答案]ABC

　　下列選項中，期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存的有()。

　　A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書

　　B.風(fēng)險管理意見

　　C.研究分析報告和交易咨詢建議

　　D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

　　[答案]ABCD

　　根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實行交易者適當(dāng)性制度。()應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)

　　D.境外交易者

　　[答案]ABC

　　三、判斷題

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。

　　A.√

　　B.×

　　[答案]對