一、單項選擇題

　　期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

　　D.首 席風(fēng)險官

　　[答案]D

　　期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于()。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨投資者保障基金

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　[答案]C

　　中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。()

　　A.120%;90%

　　B.120%;80%

　　C.150%;90%

　　D.150%;80%

　　[答案]B

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司()進(jìn)行審計。

　　A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　C.半年度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　D.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

　　[答案]D

　　結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會員以()向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。

　　A.自有資金

　　B.公司資金

　　C.財政資金

　　D.銀行貸款

　　[答案]A

　　《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是()。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨公司管理辦法》

　　C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　D.《期貨公司首 席風(fēng)險官管理規(guī)定》

　　[答案]A

　　從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A.一年

　　B.半年

　　C.周

　　D.月

　　[答案]B

　　二、多項選擇題

　　取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.客戶

　　B.非結(jié)算會員

　　C.結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　[答案]AB

　　期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)()。

　　A.保守商業(yè)秘密

　　B.忠于職守

　　C.依法辦事

　　D.公正廉潔

　　[答案]ABCD

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　A.內(nèi)部資金賬戶

　　B.期貨結(jié)算賬戶

　　C.客戶姓名或者名稱

　　D.交易編碼

　　[答案]ABCD

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

　　A.部門和人員管理

　　B.業(yè)務(wù)操作

　　C.合規(guī)檢查

　　D.客戶回訪與投訴

　　[答案]ABCD

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的()等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A.身份

　　B.財務(wù)狀況

　　C.投資經(jīng)驗

　　D.愛好

　　[答案]ABC