一、單選題

　　期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨公司

　　D.商務(wù)部

　　[答案]B

　　對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保證基金不足補(bǔ)償?shù)模?)。

　　A.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　B.不再補(bǔ)償

　　C.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

　　D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

　　[答案]A

　　期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并()個工昨日向住所地中國證件會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.7

　　[答案]B

　　根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警管理辦法》的規(guī)定，期貨公司()。

　　A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　B.風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

　　C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持2個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

　　[答案]A

　　證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.提供期貨交易設(shè)施

　　D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　[答案]D

　　二、多選題

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　[答案]BC

　　非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向()提出。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　[答案]AB

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告()。

　　A.真實(shí)

　　B.準(zhǔn)確

　　C.完整

　　D.公開

　　[答案]ABC

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容有()。

　　A.對照有效身份證明文件，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶

　　B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

　　C.確�？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

　　D.個人身份證為人民共和國身份證

　　[答案]ABC

　　期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的()。

　　A.合規(guī)

　　B.真實(shí)

　　C.準(zhǔn)確

　　D.完整

　　[答案]ABCD

　　三、判斷題

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部無須保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B

　　期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]A