一、單選題

　　期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，()根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　[答案]A

　　期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。

　　A.取之于市場、用之于市場

　　B.取之于民、用之于民

　　C.取之于投資者、用之于投資者

　　D.取之于機構(gòu)、用之于機構(gòu)

　　[答案]A

　　()負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　[答案]C

　　期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按()補償。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　[答案]A

　　《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是()。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　[答案]A

　　投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由()負擔。

　　A.期貨公司

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.投資者

　　D.中國證監(jiān)會

　　[答案]C

　　二、多選題

　　期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當()

　　A.向期貨公司全體股東提交

　　B.進行信息披露

　　C.向期貨公司全體工作人員提交

　　D.向期貨公司客戶提交

　　[答案]AB

　　期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有()

　　A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

　　B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%

　　[答案]BD

　　計算期貨公司凈資本包含的項有()。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.負債調(diào)整值

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值

　　D.其他調(diào)整項

　　[答案]ABCD

　　客戶開戶時，單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的()。

　　A.授權(quán)委托書

　　B.代理人的身份證

　　C.法人的身份證

　　D.其他開戶證件

　　[答案]ABD

　　三、判斷題

　　有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B