一、單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《證券期貨投資者適應(yīng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得低于()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]D

　　資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后()個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]C

　　()依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　[答案]D

　　根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》動(dòng)用期貨投資者保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得()。

　　A.撤銷權(quán)

　　B.清償權(quán)

　　C.受償權(quán)

　　D.代位權(quán)

　　[答案]C

　　動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，()依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨投資者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　[答案]A

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的()和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.開戶資料

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D.交易級(jí)別

　　[答案]A

　　期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，其申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

　　A.3個(gè)月

　　B.24個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　[答案]D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列()內(nèi)容進(jìn)行分開隔離。

　　A.人員

　　B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

　　C.財(cái)務(wù)

　　D.期貨行情信息、交易設(shè)施

　　[答案]ABC

　　下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有()。

　　A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅�面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

　　B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

　　C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

　　D.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　[答案]ABCD

　　三、判斷題

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu))銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。()

　　A.√

　　B.×

　　[答案]對(duì)

　　期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]A

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]A