一、單選題

　　()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　[答案]D

　　期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣()。

　　A.5000萬

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　[答案]C

　　根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是()。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　[答案]D

　　根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立()。

　　A.結(jié)算賬戶

　　B.資金賬號

　　C.交易編碼

　　D.統(tǒng)一開戶編碼

　　[答案]D

　　非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司()賬戶中劃撥。

　　A.期貨保證金

　　B.公司資產(chǎn)

　　C.銀行

　　D.公司股東

　　[答案]A

　　全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　[答案]B

　　二、多項選擇題

　　除下列哪些情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金()

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　[答案]ABCD

　　證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的()。

　　A.完整

　　B.安全

　　C.獨立

　　D.準(zhǔn)確

　　[答案]BC

　　證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供()。

　　A.融資

　　B.服務(wù)

　　C.擔(dān)保

　　D.咨詢

　　[答案]AC

　　三、判斷題

　　非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]A

　　證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B