一、單選題

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

　　A.月

　　B.季

　　C.半年

　　D.年

　　[答案]C

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　[答案]D

　　證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　[答案]C

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心()反饋給期貨公司

　　A.次日

　　B.當(dāng)日

　　C.前日

　　D.前兩日

　　[答案]B

　　當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.下兩交易日

　　[答案]C

　　二、多選題

　　證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有()。

　　A.向股東作獲利保證

　　B.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險

　　D.將開戶資料提交期貨公司

　　[答案]B，D

　　全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容?()

　　A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施，保證金標(biāo)準(zhǔn)，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　B.風(fēng)險管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項、方式及時限

　　C.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除

　　D.違約責(zé)任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項

　　[答案]A，B，C，D

　　非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給()。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.非結(jié)算會員

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　[答案]A，B

　　下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。

　　A.于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

　　C.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　D.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

　　[答案]A，B

　　三、判斷題

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金所持的集合資產(chǎn)管理計劃份額，應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險。()

　　A.√

　　B.×

　　[答案]對