一、單項(xiàng)選擇題

　　期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入()。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.凈資本

　　C.負(fù)債

　　D.流動(dòng)負(fù)債

　　[答案]B

　　()應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

　　A.期貨公司

　　B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　[答案]B

　　下列哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管()

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　D.期貨交易所

　　[答案]B

　　期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由()制定。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　[答案]C

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息()，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

　　A.保密機(jī)制

　　B.防范機(jī)制

　　C.防火墻機(jī)制

　　D.隔離機(jī)制

　　[答案]D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令停業(yè)整頓

　　[答案]A，B，C

　　證券公司以下做法錯(cuò)誤的有()。

　　A.對(duì)開(kāi)戶資料進(jìn)行審查

　　B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　C.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)進(jìn)行期貨交易

　　D.代客戶下達(dá)交易指令

　　[答案]B，C，D

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的()，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A.投資配置

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.服務(wù)需求

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　[答案]B，C，D

　　在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括()。

　　A.負(fù)債調(diào)整值

　　B.凈利潤(rùn)

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值

　　D.客戶權(quán)益

　　[答案]A，C

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等()和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明

　　A.或有事項(xiàng)的性質(zhì)

　　B.涉及金額

　　C.進(jìn)展情況

　　D.可能發(fā)生的損失

　　[答案]A，B，C，D

　　三、判斷題

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]A