一、單項選擇題

　　下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

　　A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

　　C.建立健全信息隔離機制

　　D.保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

　　[答案]A

　　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循()的原則予以處理。

　　A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

　　C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

　　D.自身利益優(yōu)先;公平對待

　　[答案]C

　　非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，()期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

　　A.結(jié)算會員

　　B.交易結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員

　　D.非結(jié)算會員

　　[答案]C

　　證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.2

　　[答案]D

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當性經(jīng)營管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，()向其銷售的相關(guān)產(chǎn)品。

　　A.必須

　　B.拒絕

　　C.可以

　　D.暫緩

　　[答案]C

　　二、多項選擇題

　　證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被()資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　A.暫停業(yè)務(wù)

　　B.限制業(yè)務(wù)

　　C.撤銷業(yè)務(wù)

　　D.終止業(yè)務(wù)

　　[答案]ABC

　　證券公司只能接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.被同一機構(gòu)控制

　　D.其他期貨公司的委托

　　[答案]ABC

　　期貨公司申請對()進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復(fù)核。

　　A.客戶姓名或者名稱

　　B.客戶的資金投入

　　C.客戶有效身份證明文件號碼

　　D.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

　　[答案]ACD

　　期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。()

　　A.期貨公司為客戶申請交易編碼

　　B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

　　C.采集影像資料

　　D.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

　　[答案]ABD

　　非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將()反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

　　A.委托回報

　　B.傭金水平

　　C.成交結(jié)果

　　D.成交時間

　　[答案]AC

　　三、判斷題

　　期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B