一、單項選擇題

　　期貨公司應當按照()的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

　　A.中國銀保監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　[答案]C

　　中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的()。

　　A.120%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.160%

　　[答案]A

　　期貨投資者保障基金管理機構應當以()設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

　　A.期貨交易所名義

　　B.保障基金名義

　　C.期貨公司名義

　　D.期貨投資者名義

　　[答案]B

　　期貨經營機構對投資者進行告知，警示應當采用()形式送達客戶，并由其確認已充分理解和接受。

　　A.公證

　　B.面談

　　C.電話

　　D.書面

　　[答案]D

　　單一資產管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。

　　A.質押

　　B.抵押

　　C.非交易過戶

　　D.轉讓

　　[答案]C

　　中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當()向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　[答案]B

　　二、多項選擇題

　　期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的()，不得就市場行情做出確定性判斷。

　　A.市場風險

　　B.市場變化

　　C.投資變化

　　D.投資風險

　　[答案]BD

　　期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，()地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

　　A.謹慎

　　B.真誠

　　C.勤勉

　　D.盡責

　　[答案]ACD

　　期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.刑事拘留

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責令限期整改

　　[答案]BCD

　　證券公司應當按照()的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

　　A.自律

　　B.合規(guī)

　　C.內部控制

　　D.審慎經營

　　[答案]BD

　　證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取()步驟。

　　A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

　　B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

　　C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案

　　D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務

　　[答案]AB

　　三、判斷題

　　全面結算會員期貨公司無需為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B

　　(AB)]證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

　　A.對

　　B.錯

　　[答案]B