一、單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

　　A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

　　C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

　　[答案]D

　　證券公司接受期貨公司委托.為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱為()。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.中間介紹業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

　　[答案]C

　　不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是()。

　　A.本公司的研究報(bào)告

　　B.合法取得的研究報(bào)告

　　C.相關(guān)行業(yè)信息資料

　　D.未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

　　[答案]D

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

　　A.2年

　　B.5年

　　C.4年

　　D.3年

　　[答案]D

　　根據(jù)《證券期貨投資者適應(yīng)性管理辦法》，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行進(jìn)行監(jiān)督管理的是()

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D. 證券交易所

　　[答案]C

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與()等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　A.交易

　　B.結(jié)算和財(cái)務(wù)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.技術(shù)

　　[答案]ABCD

　　期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，下列表述正確的有()。

　　A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

　　B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

　　D.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　[答案]ABC

　　期貨公司()應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.獨(dú)立董事

　　D.法定代表人

　　[答案]AD

　　根據(jù)()等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

　　[答案]ABC

　　期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行()，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

　　A.分配

　　B.核對(duì)

　　C.發(fā)放

　　D.管理

　　[答案]ACD

　　三、判斷題

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取限制措施。()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]B