一、單項(xiàng)選擇題

　　1.()負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。

　　A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.各期貨交易所

　　[答案]A

　　2.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開(kāi)戶資料提交()審核開(kāi)戶和存檔。

　　A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨公司

　　[答案]D

　　3.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是()。

　　A.咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.公司的業(yè)務(wù)資格

　　C.人員的從業(yè)資格

　　D.服務(wù)內(nèi)容

　　[答案]A

　　4.()應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　[答案]A

　　5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支。

　　A.管理費(fèi)用

　　B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

　　C.投資收益

　　D.營(yíng)業(yè)成本

　　[答案]D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

　　B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

　　C.一般單位客戶名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

　　D.客戶姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

　　[答案]A，B，C，D

　　2.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下()情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。

　　A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

　　B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

　　C.客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

　　D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

　　[答案]A，B，D

　　3.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報(bào)告。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　[答案]A，B

　　4.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采取()等監(jiān)督管理措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　[答案]A，B，C，D

　　5.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.客戶利益至上

　　[答案]A，B，C，D

　　三、判斷題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]B

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶與其自有資金賬戶可以混合管理。()

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　[答案]B