一、單項(xiàng)選擇題

　　1.()是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.監(jiān)事會

　　[答案]C

　　[解析]《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。故本題答案為C。

　　2.下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是()

　　A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

　　C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

　　D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　[答案]C

　　3.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]C

　　[解析]《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。故本題答案為C。

　　4.期貨公司擬免除()職務(wù)的。應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.獨(dú)立董事

　　C.首 席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.董事長

　　[答案]C

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　[答案]B

　　[解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

　　6.關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

　　B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

　　C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

　　D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形

　　[答案]B

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷()。

　　A.交易編碼

　　B.交易賬戶

　　C.結(jié)算編碼

　　D.結(jié)算賬戶

　　[答案]A

　　[解析]《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的()。

　　A.認(rèn)定

　　B.管理

　　C.撤銷

　　D.監(jiān)督

　　[答案]ABC

　　[解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。故本題答案為ABC。

　　2.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括()。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　[答案]ABCD

　　3.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()

　　A.申請日前 3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

　　C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

　　D.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

　　[答案]ABCD

　　4.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)什么情況.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格?()

　　A.辭職

　　B.被解聘

　　C.死亡

　　D.懷孕

　　[答案]ABC