一、單項(xiàng)選擇題

　　1.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于()日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答案]A

　　[解析]《期貨交易所管理辦法》第六十七條，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。故本題答案為A。

　　2.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　[解析]《期貨交易所管理辦法》第十五條，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。故本題答案為B。

　　3.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　[解析]《期貨交易所管理辦法》第十八條，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的.由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。故本題答案為A。

　　4.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是()是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.發(fā)展規(guī)劃

　　B.客戶數(shù)量

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　D.交易規(guī)模

　　[答案]C

　　5.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件是()。

　　A.年滿35周歲

　　B.具有大學(xué)本科以學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　[答案]A

　　[解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　6.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

　　A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　D.誠實(shí)守信，恪盡職守

　　[答案]D

　　[解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ABC均為禁止行為，D項(xiàng)為是需要遵守的，故本題答案為D。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.下列哪些情況，相關(guān)人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的.在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)()

　　A.取得從業(yè)資格考試合格證明

　　B.被注銷從業(yè)資格

　　C.沒有從業(yè)證明

　　D.獲得國外從業(yè)證明

　　[答案]AB

　　[解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。故本題答案為AB。

　　2.下列哪些機(jī)構(gòu)可以依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理?()

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　[答案]BD

　　[解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。故本題答案為BD。

　　3.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付，不得占用其他客戶的保證金。

　　A.自有資金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算擔(dān)保金

　　[答案]AB

　　4.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

　　A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　B.近2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　[答案]ABC