一、單項選擇題

　　1.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是()。

　　A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

　　B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

　　C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

　　D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

　　[答案]C

　　[解析]《期貨交易所管理辦法》第二十六條，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。故本題答案為C。

　　2.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是()。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專用賬戶

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

　　C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

　　D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

　　[答案]D

　　[解析]D項，《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。故本題答案為D。

　　3.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是()。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事

　　C.保安人員

　　D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　[答案]D

　　4.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

　　A.副總經(jīng)理

　　B.總經(jīng)理

　　C.首 席風(fēng)險官

　　D.董事

　　[答案]D

　　[解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。故本題答案為D。

　　5.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

　　A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

　　B.降低風(fēng)險管理要求

　　C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

　　D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

　　[答案]B

　　[解析]《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條。期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

　　A.報告權(quán)

　　B.知情權(quán)

　　C.經(jīng)營權(quán)

　　D.決策權(quán)

　　[答案]B

　　[解析]《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

　　二、多項選擇題

　　1.下列關(guān)于期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法，正確的是()。

　　A.應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)

　　B.應(yīng)該遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.應(yīng)該遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范

　　D.應(yīng)該遵守公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。故本題答案為ABCD。

　　2.申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

　　A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

　　B.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。故本題答案為ABCD。

　　3.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付，不得占用其他客戶的保證金。

　　A.自有資金

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算擔(dān)保金

　　[答案]AB

　　4.下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有()。

　　A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

　　B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

　　C.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

　　D.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

　　[答案]BD

　　[解析]《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條。期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。