一、單項選擇題

　　1.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)()批準。

　　A.期貨交易所

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院

　　[答案]B

　　[解析]《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

　　2.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.商務(wù)部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　[答案]D

　　[解析]《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　3.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項不包括()

　　A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　C.變更業(yè)務(wù)范圍

　　D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

　　[答案]D

　　4.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.機構(gòu)投資者

　　[答案]C

　　[解析]《期貨交易管理條例》第三十四條，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌�司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。故本題答案為C。

　　5.期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機構(gòu)批準。

　　A.財政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

　　C.國務(wù)院

　　D.國家發(fā)改委

　　[答案]B

　　[解析]《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。故本題答案為B。

　　6.境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給與警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上2倍以下

　　D.1倍以上10倍以下

　　[答案]B

　　[解析]《期貨交易管理條例》第七十三條境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　二、多項選擇題

　　1.客戶可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.口頭

　　[答案]ABC

　　[解析]《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　2.期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列()措施。

　　A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準新增業(yè)務(wù)

　　C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　[答案]ABCD

　　3.交割倉庫不得從事的行為包括()。

　　A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫

　　C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.出具虛假倉單

　　[答案]ABCD

　　4.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的有()。

　　A.依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求

　　B.對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調(diào)解

　　C.制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

　　D.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　[答案]ABCD