一、單項(xiàng)選擇題

　　1.()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國銀保監(jiān)會(huì)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　[答案]C

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　2.期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的()、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　[答案]A

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。

　　3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人給予警告，并處()。

　　A.3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.5萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.3萬元以上5萬元以下的罰款

　　D.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　[答案]A

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　4.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.15日

　　[答案]A

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》五十五條(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

　　5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院財(cái)政部門

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　[答案]B

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　6.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

　　A.結(jié)算會(huì)員

　　B.非結(jié)算會(huì)員

　　C.高級會(huì)員

　　D.低級會(huì)員

　　[答案]AB

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。故本題答案為AB。

　　7.下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

　　A.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　B.設(shè)計(jì)合約.安排合約上市

　　C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　D.按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保：(五)按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn).期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故本題答案為ABCD。

　　8.期貨交易所辦理()，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.依法開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　[答案]ABD

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種。應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。故本題答案為ABD。

　　9.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，需要具備的條件包括()。

　　A.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故本題答案為ABCD。

　　10.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

　　A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍

　　C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。故本題答案為ABCD。

　　11.下列單位和個(gè)人，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。

　　A.國家機(jī)關(guān)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　C.事業(yè)單位

　　D.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位：(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。