1.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由(　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)人

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列(　)事項(xiàng)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更注冊(cè)資本

　　D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』變更注冊(cè)資本是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。

　　3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)(　)個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　4.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(　)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.交易合同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　5.下列(　)單位和個(gè)人沒(méi)有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　B.事業(yè)單位

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.民營(yíng)企業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨公司不得接受其委托進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人。

　　6.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A.協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)層

　　B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C.協(xié)會(huì)會(huì)員選出的代表機(jī)構(gòu)

　　D.協(xié)會(huì)黨組織

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　7.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立(　)。

　　A.期貨保證金安全使用審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　B.期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨風(fēng)險(xiǎn)金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

　　8.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、(　)、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　A.人事管理

　　B.財(cái)務(wù)管理

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.利潤(rùn)分配

　　『正確答案』C

　　『答案解析』國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　9.期貨公司的(　)，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

　　A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

　　B.交易軟件、結(jié)算軟件

　　C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

　　D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

　　10.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.給予多收取手續(xù)費(fèi)十倍的罰款

　　B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

　　C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

　　D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。

　　11.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，(　)。

　　A.處以違法所得5倍罰款

　　B.處以違法所得3倍罰款

　　C.沒(méi)收違法所得

　　D.處以違法所得4倍罰款

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可沒(méi)收違法所得。