1.下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是()

　　A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

　　B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

　　C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

　　D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

　　答案：C 《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

　　2.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更營業(yè)部營業(yè)場所()

　　A.股東大會決議書

　　B.律師事務所意見書

　　C.監(jiān)事會決議書

　　D.申請書

　　答案：D 《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。

　　3.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設()

　　A.獨立監(jiān)事

　　B.董事會

　　C.工會

　　D.獨立董事

　　答案：D 《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

　　4.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起()個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B 《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　5.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：C 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　答案：6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家外匯管理局

　　D.商務部

　　答案：B 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　8.在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是()

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　D.商務部

　　答案：C 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

　　9.期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()工作日內向協(xié)會報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　答案：D 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

　　10.下列關于期貨公司首 席風險官報告義務的表述中，錯誤的是()

　　A.首 席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

　　B.首  席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

　　C.首 席風險官在公司經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

　　D.首 席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定是否向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告

　　11.首 席風險官因正當履行職責而被解聘的，()可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

　　A.期貨公司董事會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　D.期貨交易所

　　答案：C

　　12.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣()

　　A.2 000萬元

　　B.3 000萬元

　　C.5 000萬元

　　D.1億元

　　答案：C 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5 000萬元。

　　13.下列關于保證金收取標準的表述中，正確的是()

　　A.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準

　　B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于非結算會員向客戶收取的保證金標準

　　C.全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金

　　D.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金

　　答案：C 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　14.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照()的規(guī)定辦理。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國人民銀行

　　答案：C 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

　　15.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

　　A.下一交易日

　　B.當天

　　C.下一月

　　D.下一年

　　答案：A 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

　　16.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司()

　　A.限期改正

　　B.說明原因，并處以罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期報送或者補充更正

　　答案：D 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

　　17.證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于()人民幣。

　　A.1億元

　　B.5億元

　　C.10億元

　　D.12億元

　　答案：D 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于12億元人民幣。

　　18.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，應當取得()

　　A.投資咨詢業(yè)務資格

　　B.結算業(yè)務資格

　　C.代理交易資格

　　D.介紹業(yè)務資格

　　答案：D 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

　　19.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以()

　　A.訓誡

　　B.警告，并處以罰款

　　C.撤銷從業(yè)資格

　　D.公開譴責

　　答案：D 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。

　　20.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.所在機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　答案：B 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

　　21.期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的()

　　A.處3年以上7年以下有期徒刑

　　B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　答案：C 根據(jù)《刑法修正案》第四項規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　22.下列行為中，可以構成非法經(jīng)營罪的是()

　　A.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的

　　B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

　　C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

　　答案：A B項構成擅自設立金融機構罪;C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為;D項屬于不正當競爭行為。