1.有下列(　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.未按客戶的交易指令入市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，B選項為無關(guān)選項。

　　2.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　)。

　　A.交易手續(xù)費

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.交易虧損

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息。

　　3.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，(　)。

　　A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

　　B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

　　C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

　　D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

　　4.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列(　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān);交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

　　5.以下說法正確的是(　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』A、C和B、D分別為矛盾選項，A,B為正確選項。

　　6.以下說法正確的是(　)。

　　A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

　　C.透支交易是指客戶沒有保證金

　　D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C選項，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為持倉交易。

　　7.交割倉庫(　)給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.未履行貨物驗收職責(zé)

　　B.保管不善

　　C.不能及時交割

　　D.交割數(shù)量不符

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)和保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　8.下面構(gòu)成交割違約的有(　)。

　　A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

　　C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

　　D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』構(gòu)成交割違約的有在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單;在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款。

　　9.下列說法正確的是(　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上說法均正確。

　　10.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與(　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

　　B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

　　C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

　　D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符、客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致為標(biāo)準(zhǔn)。

　　11.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，(　)。

　　A.可依法停止該會員交易席位的使用

　　B.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　C.不得停止該會員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格、不得停止該會員交易席位的使用、在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

　　12.符合以下(　)條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

　　B.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

　　C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

　　D.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分;期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　13.下列說法正確的是(　)。

　　A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

　　B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

　　C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地

　　D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地;因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

　　14.對強(qiáng)行平倉規(guī)定正確的是(　)。

　　A.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理，約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

　　B.期貨公司因客戶違約超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉的損失由客戶承擔(dān)

　　C.期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

　　D.期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上說法均正確。

　　15.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，(　)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

　　C.違約客戶

　　D.交割倉庫代違約方

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　16.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指(　)。

　　A.期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成損害為由提起的商事訴訟案件

　　B.期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.期貨交易所違反其章程的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成損害為由提起的商事訴訟案件

　　D.期貨交易所違反交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成損害為由提起的商事訴訟案件

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上說法均正確。

　　17.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指期貨交易所因違反其(　)，造成履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，對當(dāng)事方造成損害為由提起的商事訴訟案件。

　　A.章程的規(guī)定

　　B.交易規(guī)則的規(guī)定

　　C.實施細(xì)則的規(guī)定

　　D.業(yè)務(wù)協(xié)議的約定

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指期貨交易所因違反其章程的規(guī)定、交易規(guī)則的規(guī)定、實施細(xì)則的規(guī)定、業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，造成履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，對當(dāng)事方造成損害為由提起的商事訴訟案件。

　　18.期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求(　) ，人民法院不予支持。

　　A.凍結(jié)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　B.凍結(jié)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

　　C.劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.劃撥期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上說法均正確。

　　19.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求(　)，人民法院不予支持。

　　A.凍結(jié)結(jié)算會員下非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

　　B.凍結(jié)結(jié)算會員下非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

　　C.劃撥結(jié)算會員下非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

　　D.劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上說法均正確。

　　20.有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員期貨保證金賬戶中有超過規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，在人民法院指定的合理期限內(nèi)其不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法(　)。

　　A.凍結(jié)超出部分的資金

　　B.劃撥超出部分的資金

　　C.提取超出部分的資金

　　D.凍結(jié)、劃撥超出部分的有價證券

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員期貨保證金賬戶中有超過規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，在人民法院指定的合理期限內(nèi)其不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)超出部分的資金、劃撥超出部分的資金和凍結(jié)、劃撥超出部分的有價證券。