1.依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括(　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

　　2.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　　A.配備必要的業(yè)務(wù)人員

　　B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度

　　D.申請日前1 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　『正確答案』AB

　　3.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的(因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外)(　)。

　　A.25%

　　B.50%

　　C.10%

　　D.100%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第一項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于1 2億元;(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的1509^ ;(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的109^ ，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除夕卜;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的7095^。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　4.證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國證監(jiān)會(huì)自受理材料之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.30 B.20

　　C.15 D.10

　　『正確答案』B

　　5.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　)。

　　A.收取并劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理交易結(jié)算

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　6.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由(　)對客戶承擔(dān)。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任�；�于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

　　7.證券公司與期貨公司(　)中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.協(xié)商

　　B.終止

　　C.變更

　　D.簽訂

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　8.證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?(　)

　　A.本公司控股的期貨公司

　　B.本公司全資擁有的期貨公司

　　C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公同只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　9.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括(　)

　　A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度

　　B.內(nèi)部控制制度

　　C.結(jié)算制度

　　D.合規(guī)檢查制度

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　10.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣(　)。

　　A.金融期貨合約

　　B.商品期權(quán)合約

　　C.金融期權(quán)合約

　　D.商品期貨合約

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條第三款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。期貨交易既包括期貨合約也包括期權(quán)合約。

　　11.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備(　)。

　　A.證券從業(yè)人員資格

　　B.期貨從業(yè)人員資格

　　C.證券投資咨詢資格

　　D.期貨投資咨詢資格

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條第二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。