1.下列(　)行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

　　A.申請期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當遵守本辦法。

　　2.下列機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　)。

　　A.期貨交易所自營會員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當取得期貨從業(yè)人員資格的是(　)。

　　A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

　　D.中國證監(jiān)會工作人員

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　4.以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有(　)。

　　A.期貨投資咨詢機構(gòu)的專職咨詢師劉某

　　B.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某

　　C.交割倉庫的總經(jīng)理李某

　　D.期貨公司的司機王某

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　5.有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有(　)。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　6.依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨保證金安全存管機構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　7.以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有(　)

　　A.小孫具有初中文化程度

　　B.小靜雙腿殘廢，行動不便

　　C.小帥剛到期貨公司工作不滿1年

　　D.小趙剛過了16周歲生日

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件：(一)年滿18周歲;(二)具有完全民事行為能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　8.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

　　B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

　　D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　9.以下說法錯誤的是(　)。

　　A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

　　C.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

　　B.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

　　D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

　　『正確答案』ABCD

　　10.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2 年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(　)

　　A.申請資格考試豁免

　　B.參加聘用公司的職業(yè)培訓

　　C.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試

　　D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　11.當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進行披露，并堅持(　)原則。

　　A.客戶合法利益優(yōu)先

　　B.公司合法利益優(yōu)先

　　C.公司利益不受損害

　　D.減少客戶損失

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

　　12.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對以下哪項中的期貨從業(yè)人員提出的?(　)

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨投資咨詢機構(gòu)

　　C.期貨公司

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。