1.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是(　)。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.獨立董事

　　C.董事長

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　『正確答案』D

　　2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守(　)。

　　A.公司章程

　　B.行業(yè)規(guī)范

　　C.自律規(guī)則

　　D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　3.依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機構(gòu)是(　)。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

　　4.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.良好的職業(yè)道德

　　B.誠實守信的品質(zhì)

　　C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

　　D.具有碩士研究生以上學(xué)歷

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　5.下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有(　)。

　　A.期貨公司監(jiān)事

　　B.期貨公司控股股東

　　C.期貨公司員工的配偶

　　D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問

　　『正確答案』ABC

　　6.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(　)。

　　A.具有碩士學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C.2年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　7.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是(　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

　　8.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?(　)

　　A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

　　B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

　　D.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　9.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

　　A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第三款規(guī)定。

　　10.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括(　)。

　　A.維護(hù)客戶的合法利益

　　B.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　C.維護(hù)公司的合法利益

　　D.誠信原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

　　11.中國證監(jiān)會對下列取得(　)任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.副總經(jīng)理

　　C.總經(jīng)理

　　D.首 席風(fēng)險官

　　『正確答案』BCD

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進(jìn)行離任審計的情形有(　)。

　　A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)

　　B.總經(jīng)理被撤銷任職資格

　　C.總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

　　D.總經(jīng)理辭職

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公間應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。