1.期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人，不得(　)。

　　A.占用期貨公司資產

　　B.挪用客戶保證金

　　C.濫用權利

　　D.損害客戶的合法權益

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。

　　2.下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業(yè)，不符合條件的是(　)。

　　A.丙企業(yè)實收資本和凈資產均達到2億元

　　B.乙企業(yè)或有負債占凈資產的40%

　　C.丁企業(yè)實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計年度內有1個會計年度盈利

　　D.甲企業(yè)凈資產占實收資本的50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』C選項中的實收資本和凈資產均應不低于人民幣3000萬元。

　　3.某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前兩個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是(　)。

　　A.公司的交易規(guī)模

　　B.公司風險監(jiān)管指標

　　C.公司的客戶數(shù)量

　　D.公司的發(fā)展規(guī)劃

　　『正確答案』B

　　『答案解析』公司應當慎重考慮的實質性因素是風險監(jiān)管指標。

　　4.期貨公司單個股東的持股比例增加到5%。因而申請股權變更時，需要滿足的條件有(　)。

　　A.擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形

　　B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

　　C.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

　　D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形。所以選項C不正確。

　　5.期貨公司申請設立營業(yè)部應當考慮的因素包括(　)。

　　A.依法合規(guī)經營

　　B.風險監(jiān)管指標標準

　　C.客戶資產保護

　　D.公司治理和內部控制

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件，選項ABCD均符合條件。

　　6.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在(　)上公告。

　　A.期貨公司網站

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

　　C.期貨交易所網站

　　D.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。