1.下列單位和個(gè)人中，(　)不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　C.公務(wù)員

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　【答案】ABD

　　2.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是(　)。

　　A.與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同

　　B.要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)

　　C.首先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　D.要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

　　【答案】D

　　3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(　)。

　　A.成交量、成交價(jià)

　　B.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

　　C.持倉(cāng)量

　　D.最高價(jià)與最低價(jià)

　　【答案】ABCD

　　4.對(duì)收取的客戶(hù)保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是(　)。

　　A.作為其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

　　B.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

　　C.為客戶(hù)交存保證金，支付稅款

　　D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

　　【答案】C

　　5.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，依法可以劃轉(zhuǎn)的情形包括(　)。

　　A.購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)

　　B.為客戶(hù)支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　C.為客戶(hù)交存保證金

　　D.依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金

　　【答案】BCD

　　6.關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有(　)。

　　A.資金可以混合業(yè)務(wù)必須分離

　　B.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

　　C.不得混合操作

　　D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

　　【答案】BCD

　　7.下列主體中，不能提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　8.下列主體中，應(yīng)當(dāng)依法提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的有(　)。

　　A.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　B.期貨公司

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【答案】ABD

　　9.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是(　)。

　　A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　10.在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由(　)統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　【答案】A

　　11.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并妥善處理交易持倉(cāng)

　　B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

　　D.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　【答案】C

　　12.交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括(　)。

　　A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.出具虛假倉(cāng)單

　　D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　【答案】ABCD

　　13.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取(　)。

　　A.交易保證金

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.交易準(zhǔn)備金

　　【答案】C

　　14.有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是(　)。

　　A.國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　D.國(guó)務(wù)院固有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定。