1.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》于(　)起實施。

　　A.2012年8月30日

　　B.2012年10月8日

　　C.2013年8月30日

　　D.2013年10月8日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》于2013年8月30日起實施。

　　2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》是由(　)頒布的。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨公司

　　C.中金所

　　D.證券公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》是由中金所頒布的。

　　3.中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》要求，(　)應(yīng)當(dāng)評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易。

　　A.證券公司會員

　　B.期貨公司會員

　　C.中金所

　　D.基金公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》要求，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易。

　　4.中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》要求，(　)應(yīng)對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。

　　A.證券公司會員

　　B.期貨公司會員

　　C.中金所

　　D.基金公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》要求，期貨公司會員應(yīng)對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。

　　5.(　)可以根據(jù)市場情況對金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.基金公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國金融期貨交易所可以根據(jù)市場情況對金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　6.金融期貨投資者適當(dāng)性測試完成后，(　)應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

　　A.測試人員

　　B.被測試的投資者

　　C.測試人員和被測試的投資者

　　D.期貨公司經(jīng)理

　　『正確答案』C

　　『答案解析』金融期貨投資者適當(dāng)性測試完成后，測試人員和被測試的投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

　　7.期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于(　)的投資者申請開立交易編碼。

　　A.60分

　　B.65分

　　C.70分

　　D.80分

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

　　8.(　)在為投資者開立金融期貨交易前應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對金融期貨投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

　　A.期貨中介學(xué)校

　　B.期貨公司

　　C.中金所

　　D.基金公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司在為投資者開立金融期貨交易前應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對金融期貨投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

　　9.期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距金融期貨投資者通過知識測試的時間不得超過(　)。

　　A.兩個月

　　B.三個月

　　C.四個月

　　D.一年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距金融期貨投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

　　10.自然人投資者申請開立金融期貨時，如其用仿真交易經(jīng)歷申請，那么其金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是(　)。

　　A.5個交易日、20筆以上

　　B.10個交易日、20筆以上

　　C.20個交易日、20筆以上

　　D.10個交易日、10筆以上

　　『正確答案』B

　　『答案解析』自然人投資者申請開立金融期貨時，如其用仿真交易經(jīng)歷申請，那么其金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是10個交易日、20筆以上。

　　11.投資者在申請開立金融期貨時，若其用期貨交易經(jīng)歷申請，那么其期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近(　)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

　　A.一年內(nèi)

　　B.兩年內(nèi)

　　C.三年內(nèi)

　　D.四年內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』投資者在申請開立金融期貨時，若其用期貨交易經(jīng)歷申請，那么其期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

　　12.期貨公司為投資者向中金所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　)。

　　A.30萬元

　　B.40萬元

　　C.50萬元

　　D.60萬元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司為投資者向中金所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　13.期貨公司會員為一般單位客戶申請開立交易編碼，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣(　)。

　　A.30萬元

　　B.40萬元

　　C.50萬元

　　D.100萬元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司會員為一般單位客戶申請開立交易編碼，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣50萬元。

　　14.中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財務(wù)狀況的分值上限為(　)。

　　A.15分

　　B.20分

　　C.25分

　　D.50分

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財務(wù)狀況的分值上限為50分。

　　15.中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指(　)。

　　A.商品期貨交易經(jīng)歷

　　B.證券交易經(jīng)歷

　　C.期貨交易和金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷

　　D.基金交易經(jīng)歷

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指期貨交易和金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷。

　　16.期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(　)的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。

　　A.銀行

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中金所

　　D.證券公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。