一、單選題

　　1.期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》時(shí)應(yīng)遵循(　)的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

　　B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

　　C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

　　D.投資者利益優(yōu)先

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》時(shí)應(yīng)遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　2.在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》時(shí)，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行(　)制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D.客戶開發(fā)責(zé)任追究

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》時(shí)，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。

　　3.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以(　)為核 心的客戶管理和服務(wù)制度。

　　A.大戶

　　B.大中戶

　　C.了解客戶和分類管理

　　D.資金管理

　　『正確答案』C

　　4.期貨公司會(huì)員單位在開戶時(shí)，不應(yīng)有的行為是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　B.協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　C.測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

　　D.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員單位在開戶時(shí)，不應(yīng)協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

　　5.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善(　)，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　A.電話舉報(bào)

　　B.客戶回訪機(jī)制

　　C.公司責(zé)任追究處理機(jī)制

　　D.客戶糾紛處理機(jī)制

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　二、多選題

　　1.按照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司會(huì)員單位客戶管理和服務(wù)制度的核 心是(　)。

　　A.慎重選擇客戶

　　B.了解客戶

　　C.分類管理

　　D.向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』BC

　　2.按照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有(　)。

　　A.測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

　　B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況

　　C.向投資者介紹金融期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征

　　D.認(rèn)真審核投資者開戶材料，并對(duì)其誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』按照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有：測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí);向投資者介紹金融期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征;認(rèn)真審核投資者開戶材料，并對(duì)其誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

　　3.對(duì)于違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的期貨公司會(huì)員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒包括(　)。

　　A.取消會(huì)員資格并公告

　　B.通過媒體公開譴責(zé)

　　C.批評(píng)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』對(duì)于違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的期貨公司會(huì)員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒包括取消會(huì)員資格并公告、通過媒體公開譴責(zé)、批評(píng)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

　　4.按照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)妥善處理糾紛，主要措施是(　)。

　　A.完善客戶糾紛處理機(jī)制

　　B.為投資者提供合理投訴渠道

　　C.制定獎(jiǎng)懲措施，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行教育

　　D.告知客戶投訴途徑、方法和程序

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』按照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)妥善處理糾紛，主要措施是：完善客戶糾紛處理機(jī)制、為投資者提供合理投訴渠道、告知客戶投訴途徑、方法和程序。