二、多選題

　　1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員的(　)等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

　　A.職業(yè)品德

　　B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　C.專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　D.職業(yè)責(zé)任

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力、職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

　　2.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下(　)行為。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的行為。

　　3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方(　)，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　A.高度負(fù)責(zé)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.恪盡職守

　　D.勤勉盡責(zé)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，包括(　)。

　　A.國(guó)家秘密

　　B.所在機(jī)構(gòu)秘密

　　C.投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，包括：國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息。

　　5.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，但是下列(　)情況除外。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

　　B.國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

　　C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

　　D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)期貨公司的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查期貨從業(yè)人員關(guān)于保密的情況。

　　6.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的(　)。

　　A.專(zhuān)業(yè)知識(shí)

　　B.技能

　　C.職業(yè)道德

　　D.投資技巧

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。

　　7.機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行(　)，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。

　　A.指導(dǎo)

　　B.監(jiān)督

　　C.管理

　　D.支持

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。

　　8.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的(　)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.投資目標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　9.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

　　A.勤勉盡責(zé)

　　B.獨(dú)立客觀

　　C.誠(chéng)實(shí)守信

　　D.重點(diǎn)推薦

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

　　10.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有(　)。

　　A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

　　D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』

　　11.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害(　)。

　　A.社會(huì)公共利益

　　B.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的利益

　　C.所在機(jī)構(gòu)的合法利益

　　D.他人的合法權(quán)益

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益、他人的合法權(quán)益。

　　12.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列(　)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　13.期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

　　B.對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　D.同業(yè)互助

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，應(yīng)當(dāng)?shù)种茩C(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令;對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　14.期貨從業(yè)人員有下列(　)情形之一的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨從業(yè)人員不得有的行為。

　　15.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，(　)。

　　A.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格

　　B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

　　C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

　　D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格、3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。