一、單選題

　　1.(　)為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　2.(　)應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.各期貨公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　3.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一(　)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　A.開戶系統(tǒng)

　　B.保證金監(jiān)控系統(tǒng)

　　C.客戶身份驗(yàn)證系統(tǒng)

　　D.客戶身份識(shí)別系統(tǒng)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　4.期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的(　)與其有效身份證明文件相一致。

　　A.客戶姓名或者名稱

　　B.客戶姓名

　　C.客戶名稱

　　D.客戶交易編碼

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確�？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或名稱與其有效身份證明文件相一致。

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以(　)方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認(rèn)文件

　　D.電子文檔

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　6.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(　)，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(　)。

　　A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同 提供交易服務(wù)

　　B.申請(qǐng)交易編碼 提供交易服務(wù)

　　C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同 申請(qǐng)交易編碼

　　D.申請(qǐng)交易編碼 申請(qǐng)交易編碼

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

　　7.期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的(　)掃描件。

　　A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

　　B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.有效身份證明文件

　　D.單位客戶的授權(quán)委托書

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

　　8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求(　)向監(jiān)控中心提交個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件，以及單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

　　A.在開戶時(shí)

　　B.定期

　　C.在每次交易時(shí)

　　D.不定期

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件，以及單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

　　9.監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

　　B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

　　C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

　　D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

　　10.(　)應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

　　11.(　)修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向(　)提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中的客戶資料保持一致。

　　A.期貨投資客戶 監(jiān)控中心

　　B.期貨公司 監(jiān)控中心

　　C.期貨投資客戶 期貨公司

　　D.期貨公司 期貨經(jīng)紀(jì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中的客戶資料保持一致。

　　12.期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)(　)，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　A.具體要修改的內(nèi)容

　　B.反饋的渠道

　　C.擬提交的期貨交易所

　　D.受理的時(shí)間和處理時(shí)限

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　13.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　)應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.監(jiān)控中心

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;(　)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的

　　B.拒不改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的

　　C.逾期未改正，其行為可能危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的

　　D.逾期未改正，其行為可能危及客戶合法權(quán)益的

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　15.特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循(　)的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

　　A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

　　B.符合實(shí)際要求

　　C.實(shí)質(zhì)重于形式

　　D.交易便捷可靠

　　『正確答案』C

　　『答案解析』特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。