一、單選題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇(　)審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A.適當(dāng)?shù)耐顿Y者

　　B.基金公司

　　C.機(jī)構(gòu)投資者

　　D.自然人投資者

　　『正確答案』A

　　『答案解析』股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　2.(　)對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)、中金所及中期協(xié)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.中期協(xié)及中金所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　3.法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全(　)制度，對自身進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制

　　C.交易程序控制

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　『正確答案』A

　　『答案解析』法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對自身進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　4.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，(　)。

　　A.進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險(xiǎn)評估，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

　　B.做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度

　　C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

　　D.做好開戶入金指導(dǎo)，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　5.投資者適當(dāng)性制度對股指期貨投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià)(　)。

　　A.構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證

　　B.不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證

　　C.僅是投資建議

　　D.是投資者的獲利保證

　　『正確答案』B

　　『答案解析』投資者適當(dāng)性制度對股指期貨投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。

　　二、多選題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的(　)，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A.指數(shù)高低

　　B.產(chǎn)品特征

　　C.風(fēng)險(xiǎn)特性

　　D.產(chǎn)品種類

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征、風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　2.(　)對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中金所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中期協(xié)

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹(　)，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。

　　A.股指期貨法規(guī)

　　B.股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.股指期貨的產(chǎn)品特征

　　D.期貨交易技術(shù)分析方法

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、股指期貨的產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。

　　4.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的(　)，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.經(jīng)濟(jì)實(shí) 力、產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　C.心理承受能力

　　D.生理承受能力

　　『正確答案』ABCD

　　5.期貨公司在深化客戶服務(wù)時(shí)，必須進(jìn)行(　)工作，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　B.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

　　C.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料

　　D.審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　『正確答案』ABCD