一、單選題

　　1.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得(　)，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格

　　B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前(　)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的(　)，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.70%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前(　)月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　5.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　)服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理客戶進行期貨交易

　　C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』協(xié)助辦理開戶手續(xù)是屬于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　6.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由(　)直接對客戶承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.居間人

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　8.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是(　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

　　D.為客戶提供融資的利率約定

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的委托協(xié)議載明的事項。

　　9.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報(　)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.各自所在地

　　B.證券公司所在地

　　C.期貨公司所在地

　　D.任意

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　10.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(　)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　A.證券公司所在地

　　B.控股股東、實際控制人所在地

　　C.期貨公司所在地

　　D.任意

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。