二、多選題

　　1.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為(　)。

　　A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　B.一般結(jié)算會(huì)員資格

　　C.特別結(jié)算會(huì)員資格

　　D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格、全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的(　)事件。

　　A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　B.期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.人員舞弊

　　D.客戶投訴

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　3.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，期貨公司(　)中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.副總經(jīng)理

　　D.交易員

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。

　　4.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的(　)。

　　A.保證金

　　B.手續(xù)費(fèi)

　　C.傭金

　　D.其他資產(chǎn)

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　5.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列(　)內(nèi)容。

　　A.交易指令下達(dá)方式

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　C.協(xié)議變更和解除

　　D.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列交易指令下達(dá)方式、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、協(xié)議變更和解除、非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額內(nèi)容。

　　6.非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向(　)提出。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.客戶

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、期貨交易所提出。

　　7.除下列(　)情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』除依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金、收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用和雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

　　8.保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　)代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.其他非結(jié)算會(huì)員的保證金

　　C.自有資金

　　D.其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　9.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列(　)申請(qǐng)材料。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書。

　　10.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列(　)申請(qǐng)材料。

　　A.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。