一、單選題

　　1.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)(　)申請(qǐng)從業(yè)資格。

　　A.向其所在機(jī)構(gòu)

　　B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.直接向協(xié)會(huì)

　　D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

　　2.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　3.以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是(　)。

　　A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

　　C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

　　『正確答案』D

　　『答案解析』選項(xiàng)D向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。

　　4.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括(　)。

　　A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定。

　　5.(　)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　『正確答案』C

　　『答案解析』協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

　　6.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，(　)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

　　7.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送(　)處理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.檢察院

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.法院

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　8.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　9.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予(　)處罰。

　　A.刑事

　　B.行政

　　C.民事

　　D.人事

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。

　　10.協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予(　)處分。

　　A.刑事

　　B.紀(jì)律

　　C.民事

　　D.行政

　　『正確答案』B

　　『答案解析』協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。