一、單選題

　　1.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得(　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家外匯管理局

　　D.商務(wù)部

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

　　2.不屬于申請獨立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　)。

　　A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

　　B.具有大專以上學(xué)歷

　　C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請獨立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

　　3.以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是(　)。

　　A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.期貨公司法定代表人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司董事長和監(jiān)事會主席不需要具備期貨從業(yè)人員資格。

　　4.以下不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是(　)。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的都不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　5.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括(　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　『正確答案』D

　　『答案解析』申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中包括：申請書;任職資格申請表;2名推薦人的書面推薦意見;身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;資質(zhì)測試合格證明;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(　)個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　7.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向(　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　8.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　10.以下不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是(　)。

　　A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

　　B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

　　D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。

　　11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(　)個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　12.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　13.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每(　)年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。