單項(xiàng)選擇題

　　1.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。

　　A.可用資金余額

　　B.持倉(cāng)盈利

　　C.期末權(quán)益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)度

　　【答案】A。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼：(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。

　　2.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )。

　　A.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.婚姻狀況

　　D.未來收入

　　3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí)，不用評(píng)估自身的( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)實(shí) 力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.身體狀況

　　4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A.基金管理公司

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券公司

　　D.外資企業(yè)

　　【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條，期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。

　　5.( )不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

　　C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

　　D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度

　　【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼：(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)1O個(gè)交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。

　　6、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是(　　)。

　　A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

　　7、下列關(guān)于期貨公司股東及實(shí)際控制人的報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

　　C.期貨公司股東及實(shí)際控制人住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　D.期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第(五)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。/8、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地(　　)提交申請(qǐng)書等材料。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書等材料。

　　8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第30條的規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核 心的客戶管理和服務(wù)制度。

　　A.了解客戶

　　B.分類管理

　　C.尊重客戶

　　D.統(tǒng)一管理

　　【答案】AB。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易.嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求.建立以了解客戶和分類管理為核 心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為AB。

　　2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)( )制定的。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨公司管理辦法》

　　C.《期貨交易所管理辦法》

　　D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　【答案】ABCD。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。

　　3.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括( )。

　　A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行

　　B.防范風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度

　　【答案】ABC。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABC。