一、單項(xiàng)選擇題

　　(單選題)期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

 

　　(單選題)期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。

　　A.適度

　　B.效率

　　C.平均

　　D.公開(kāi)、合理、有效

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。

　　(單選題)設(shè)立期貨公司，應(yīng)由( )批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A

　　(單選題)期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　(單選題)下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.以營(yíng)利為目的

　　B.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　C.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

　　D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　(多選題)期貨公司有下列( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

　　B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

　　C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

　　D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的;②在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;④隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;⑤向客戶提供虛假成交回報(bào)的;⑥未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的;⑦挪用客戶保證金的;⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;⑨國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　(多選題)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有( )。

　　A.保證金制度

　　B.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度;②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　(多選題)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施( )。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，限制其人身自由

　　參考答案：ABC

　　(多選題)在我國(guó)，期貨交易所一般不得從事( )。

　　A.期貨交易

　　B.信托投資

　　C.股票投資

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　(多選題)《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有( )。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱期貨交易價(jià)格

　　C.欺詐

　　D.變相期貨交易

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條和第四條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為;禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　三、判斷題

　　(判斷題)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。 ( )

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。

　　(判斷題)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。( )

　　參考答案：√

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　(判斷題)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。 ( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

　　(判斷題)期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。