選擇題

　　1.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶開戶管理工作時(shí)應(yīng)為期貨公司辦理(　)。

　　A.客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼

　　B.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

　　C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

　　D.客戶在各期貨交易所的席位申請(qǐng)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶開戶管理工作時(shí)應(yīng)為期貨公司辦理客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼、修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料、客戶注銷各期貨交易所交易編碼。

　　2.客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守(　)等實(shí)名制要求。

　　A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料

　　B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

　　D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守的實(shí)名制要求。

　　3.期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確保(　)等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

　　A.客戶交易編碼申請(qǐng)表

　　B.期貨結(jié)算賬戶登記表

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.開戶須知確認(rèn)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確�？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

　　4.個(gè)人客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存(　)等影像資料。

　　A.頭部正面照

　　B.開戶代理人頭部正面照

　　C.身份證正反面掃描件

　　D.開戶代理人身份證正反面掃描件

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』個(gè)人客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存頭部正面照、身份證正反面掃描件等影像資料。

　　5.監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　　A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

　　B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

　　C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

　　D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性;個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

　　6.期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料(　)進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　A.內(nèi)容的完整性

　　B.格式的正確性

　　C.內(nèi)容的真實(shí)性

　　D.信息的時(shí)效性

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性和格式的正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　7.期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(　)進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　A.客戶姓名或者名稱

　　B.內(nèi)部資金賬戶

　　C.期貨結(jié)算賬戶

　　D.交易編碼

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　8.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的(　)分別維護(hù)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨合約

　　C.期貨交易品種

　　D.期貨公司

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所和期貨公司分別維護(hù)。

　　9.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令停業(yè)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　10.期貨公司(　)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

　　A.會(huì)員號(hào)變更

　　B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更

　　C.會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓

　　D.交易編碼申請(qǐng)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓、交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

　　判斷題

　　1.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一客戶身份驗(yàn)證系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。(　)

　　『正確答案』錯(cuò)

　　『答案解析』中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

　　2.期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由代理人開戶。(　)

　　『正確答案』錯(cuò)

　　『答案解析』期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶。

　　3.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，可是可以先為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。(　)

　　『正確答案』錯(cuò)

　　『答案解析』期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，不可以先為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

　　4.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。(　)

　　『正確答案』對(duì)

　　5.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，監(jiān)控中心可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，監(jiān)控中心可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。(　)

　　『正確答案』錯(cuò)

　　『答案解析』期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，監(jiān)控中心可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，監(jiān)控中心不可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。