1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有()。

　　A.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　2.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　3.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。

　　A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　D.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

　　4.對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括()。

　　A.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　5.客戶可以通過(guò)()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.電話

　　B.書面

　　C.默示

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　6.期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?()

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

　　B.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

　　C.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

　　D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

　　7.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買國(guó)債

　　C.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.購(gòu)買中央銀行票據(jù)

　　8.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的有()。

　　A.每屆任期3年

　　B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人

　　C.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　9.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有()。

　　A.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　10.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有()。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　答案

　　1.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣300C萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)入或者經(jīng)營(yíng)范圍;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、c、D都屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　4.BCD【解析】對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

　　5.ABD【解析】客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。此外，對(duì)于該條所列的其他行為，考生也要予以掌握。

　　7.ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　8.AD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1～2人。

　　9.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù);②監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　10.ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;⑤聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。