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期貨從業(yè)資格考試

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2020年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)考前練習(xí)13

來源:華課網(wǎng)校  [2020年11月9日] 【

  1.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

  A.公開、公平、公正、公信

  B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用

  C.公開、公平、公正、自愿

  D.公開、公平、公正、公序良俗

  2·國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

  A.國務(wù)院

  B.期貨交易所

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

  A.民事

  B.行政

  C.刑事

  D.經(jīng)濟(jì)

  4·期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起()

  內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.國務(wù)院有關(guān)部門

  C.全國人大常委會(huì)

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  6.在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在()注冊。

  A.工商行政管理部門

  B.中國證監(jiān)會(huì)

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  7·期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  8·期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個(gè)月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

  A.1;3

  B.3;3

  C.1;6

  D.3:6

  9·銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.全國人大常委會(huì)

  B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

  A.期貨交易所

  B.該會(huì)員

  C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

  D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

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