《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有(　)。

　　A.加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管

　　B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提高市場(chǎng)運(yùn)行效率

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是(　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，(　)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

　　(　)應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

　　A.監(jiān)控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立(　)。

　　A.結(jié)算賬戶

　　B.交易編碼

　　C.資金賬號(hào)

　　D.統(tǒng)一開戶編碼

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份

　　B.核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致

　　C.采集并留存客戶影像資料

　　D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有(　)。

　　A.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

　　B.個(gè)人客戶姓名和身份號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

　　C.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性

　　D.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)性、格式正確性

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：(一)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性;(二)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

　　B.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　C.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

　　D.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條至二十九規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金額監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(　)進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　A.期貨結(jié)算賬戶

　　B.內(nèi)部資金賬戶

　　C.交易編碼

　　D.客戶姓名或者名稱

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，(　)應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(　)等監(jiān)督措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令停業(yè)整頓

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國期貨保證金監(jiān)控中心?(　)

　　A.會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更

　　B.會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓

　　C.會(huì)員號(hào)變更

　　D.交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。