1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾()年，不得擔(dān)任期貨交易所韻負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為()。

　　A.人民幣2000萬(wàn)元

　　B.人民幣3000萬(wàn)元

　　C.人民幣5000萬(wàn)元

　　D.人民幣6000萬(wàn)元

　　3.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　A.1個(gè)月;1個(gè)月

　　B.1個(gè)月;2個(gè)月

　　C.2個(gè)月;3個(gè)月

　　D.3個(gè)月;3個(gè)月

　　4.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由()批準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所;國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是()。

　　A.企業(yè)法人

　　B.事業(yè)單位

　　C.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D.社會(huì)團(tuán)體法人

　　6.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

　　A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　8.漲跌停板是指合約在()個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　9.期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行()。

　　A.定額補(bǔ)償

　　B.比例補(bǔ)償

　　C.超額累進(jìn)補(bǔ)償

　　D.限額補(bǔ)償

　　10.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的()繳納形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.管理費(fèi)用

　　C.營(yíng)業(yè)成本

　　D.投資收益

　　12.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.理事長(zhǎng)

　　C.監(jiān)事長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　13.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)()前通知會(huì)員。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　14.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()會(huì)員參加方為有效。

　　A.1/3以上

　　B.2/3以上

　　C.7/4以上

　　D.3/4以上

　　15.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　16.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期()。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　17.下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法不正確的是()。

　　A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人

　　C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

　　D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事

　　18.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

　　C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

　　19.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由()。

　　A.理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

　　20.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

　　A.住所地的期貨交易所

　　B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　21.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

　　A.遷出地期貨交易所

　　B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　C.擬遷入地期貨交易所

　　D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　22.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前()月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.5個(gè)月

　　23.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

　　A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　24.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括()。

　　A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

　　B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

　　D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

　　25.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾()的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　26.除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　27.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。

　　A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　28.()指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　A.商務(wù)部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　D.期貨公司董事會(huì)

　　30.在我國(guó)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　參考答案：

　　1.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　2.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條規(guī)定，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　4.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5.D【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　6.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第61條第1款規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　7.D【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　8.A【解析】漲跌停板是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　9.B【解析】保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

　　10.C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。

　　11.C【解析】期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。12.B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。

　　13.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。

　　14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。

　　15.B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10目?jī)?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。、

　　16.B【解析】會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。

　　17.D【解析】理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10目前通知全體理事。

　　18。A【解析1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　19.C【解析】會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

　　20.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第20條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

　　21.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

　　22.C【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　23.C【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

　　24.B【解析】選項(xiàng)B屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。

　　25.B【解析】因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　26.C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第20條第2款規(guī)定，除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　27.A【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　28.B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

　　29.D【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　30.A【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算備業(yè)務(wù)