【單選題】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前()個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　【單選題】()按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

　　【單選題】下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

　　A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

　　B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

　　C.理事會會議至少每半年召開1次

　　D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

　　【單選題】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　【多選題】證券公司介紹其()開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.實(shí)際控制人

　　B.獨(dú)立董事

　　C.控股股東

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

　　參考答案：AC

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　【多選題】在金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估中，對投資者基本情況的評估包括()。

　　A.專業(yè)技能

　　B.年齡

　　C.學(xué)歷

　　D.收入

　　參考答案：BC

　　參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面。

　　【多選題】選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C.其是否誠信守法

　　D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　參考答案：ACD

　　【多選題】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　　)。

　　A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：ABCD

　　【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列(　　)情形時(shí)，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

　　A.利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益

　　B.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

　　C.不能勝任本職工作

　　D.向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為

　　參考答案：ABC

　　【多選題】期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告

　　B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　C.必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.不設(shè)監(jiān)事會的，可報(bào)告監(jiān)事

　　參考答案：ACD

　　【多選題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.免予處罰

　　B.減輕處罰

　　C.從輕處罰

　　D.將其作為立功表現(xiàn)

　　參考答案：ABC

　　【判斷題】期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強(qiáng)行平倉。以防風(fēng)險(xiǎn)。()

　　錯(cuò)

　　對

　　參考答案：錯(cuò)

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

　　【判斷題】期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。()

　　錯(cuò)

　　對

　　參考答案：對

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第32條的規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。