依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有(　)。

　　A.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

　　B.控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

　　C.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

　　D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在(　)年以上。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　『正確答案』 C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)當(dāng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是(　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.18000萬元

　　D.1億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　)個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以為(　)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.交易所的其他交易結(jié)算會員

　　B.其他公司的客戶

　　C.交易所的非結(jié)算會員

　　D.本公司的客戶

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是(　)。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于非結(jié)算會員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金

　　D.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)到按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有(　)。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述，正確的有(　)。

　　A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

　　B.非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告的確認(rèn)

　　C.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

　　D.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

　　『正確答案』 BCD

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

　　非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是(　)。

　　A.及時向中國證監(jiān)會舉報

　　B.及時叫期貨交易所報告

　　C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

　　D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

　　『正確答案』 C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。

　　非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括(　)。

　　A.及時向期貨交易所報告

　　B.及時向中國期貨協(xié)會報告

　　C.及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　D.按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。

　　全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向(　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低金額的，應(yīng)當(dāng)在(　)向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　A.下一交易日開市前

　　B.當(dāng)日結(jié)算后

　　C.期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)

　　D.當(dāng)日結(jié)算前

　　『正確答案』D

　　『答案解析』參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定。