依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

　　證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　　A.配備必要的業(yè)務(wù)人員

　　B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度

　　D.申請(qǐng)日前1 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請(qǐng)日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

　　(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的(因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外)(　)。

　　A.25%

　　B.50%

　　C.10%

　　D.100%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第一項(xiàng)所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于1 2億元;(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的1509^ ;(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的109^ ，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除夕卜;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的7095^。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理材料之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定。

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　)。

　　A.收取并劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理交易結(jié)算

　　C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由(　)對(duì)客戶承擔(dān)。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任�；�于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

　　證券公司與期貨公司(　)中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.協(xié)商

　　B.終止

　　C.變更

　　D.簽訂

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　證券公司可以接受以下哪幾類(lèi)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?(　)

　　A.本公司控股的期貨公司

　　B.本公司全資擁有的期貨公司

　　C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公同只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括(　)

　　A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度

　　B.內(nèi)部控制制度

　　C.結(jié)算制度

　　D.合規(guī)檢查制度

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買(mǎi)賣(mài)(　)。

　　A.金融期貨合約

　　B.商品期權(quán)合約

　　C.金融期權(quán)合約

　　D.商品期貨合約

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條第三款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。期貨交易既包括期貨合約也包括期權(quán)合約。

　　證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備(　)。

　　A.證券從業(yè)人員資格

　　B.期貨從業(yè)人員資格

　　C.證券投資咨詢資格

　　D.期貨投資咨詢資格

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條第二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的(　)制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

　　A.協(xié)助開(kāi)戶

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.內(nèi)部控制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)誠(chéng)行辦法》第十九條第一款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行簾查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)(　)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　證券公司介紹其(　)開(kāi)立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.實(shí)際控制人

　　B.獨(dú)立董事

　　C.控股股東

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為?(　)

　　A.代客戶修改交易密碼

　　B.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.代客戶下達(dá)交易指令

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　證券公司介紹其客戶到期貨公同開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以(　)。

　　A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　B.為客戶提供融資

　　C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

　　D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定。

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢奄報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2 個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有(　)

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.撤銷(xiāo)高級(jí)管理人員任職資格

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第二章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公同的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中有下列(　)行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。

　　A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶材料和身份真實(shí)性

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

　　『正確答案』ABCD